合规永远在路上 ——兴业银行上海分行启动合规经营示范年

日前,习近平总书记在主持中共中央政治局第十三次集体学习是发表了重要讲话,从全局高度科学分析金融工作面临的形势与任务,就深化金融供给侧结构性改革、防范化解金融风险、深化金融改革开放等方面作出重要部署。习总书记指出,防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务,“要注重在稳增长的基础上防风险,坚持在推动高质量发展中防范化解风险”。

对于银行业机构而言,防控金融风险,必须不断加强合规经营。在目前复杂多变的金融形势下,合规管理对于银行业金融机构的重要性不言而喻,也是一项不可或缺的基础工作,更是要持续推进、绝不松懈的任务。

兴业银行上海分行为进一步强化合规内控管理长效机制,坚决贯彻落实监管要求,于近日召开动员会,正式启动“兴航程2019合规内控经营示范年”活动,该行辖内各支行、分行各部门相关负责人共百余人参加了此次动员会。动员会上,该行相关负责人对全行上下提出要求,要牢固树立“依法合规经营、合规全员有责”的合规意识,推动该行合规内控建设再上新台阶,为新常态下的业务转型发展、精准提供金融服务做好有力保障。

整体统筹 全员参与

合规不仅仅是某一个部门、某一个条线的工作,而是需要全行上下齐心协力,共同推进。该行打破条线边界,推动全行一盘棋,将外部监管要求转化为内部自生动力,自上而下层层推进。一是成立合规经营示范年活动领导小组,负责活动的总体推动与实施。二是各支行、各部门的负责人牵头开展合规活动的组织协调、督导检查情况,建立高层管理人员学法学规机制,落实“一把手”负责制。三是全行员工紧密围绕和贯彻落实“合规盈利”“合规致胜”精神,坚持“守底线、做实功、重融合”导向,营造“人人合规、事事合规”的良好氛围,在合规促进高质量发展的道路上迈出新步伐。

主动作为 勇于担当

该行深入贯彻“合规从高层做起”理念,各部门、机构一把手主动担当合规文化的“倡导者”、“示范者”,以身作则。做实基层管理,落实经营单位主体责任。一把手带头深入基层,当好第一责任人,从了解实情、解决实际问题的目标出发,听取真实声音、查找问题根源、寻找解决办法、研究制定方案、落实督促整改,引导各项业务可持续发展。做实条线管理,强化职能部门管理责任。通过制度梳理、流程改造,突出问题专项治理,打通管理难点、痛点和盲区,切实保障合规展业。

扎实推进 强化落地

“学而时习之”,唯有“温故”,方能“知新”。该行组织全行员工积极开展了各式各样的合规学习活动,包括“知识大讲堂”、线下答题赛、案例警示教育、定期简报交流……2018年,该行便组织了逾120次讲堂活动,累计人均学习时间超过150小时。通过不同形式的学习,不仅能深入理解监管机构的合规政策,更是可以及时总结了好的经验、做法,并将其融入到日常工作之中,做好复制推广,牢牢扎紧合规的篱笆。

对于兴业银行上海分行来说,合规并非一朝一夕之功,而是一项永远在路上的事业。该行自2013年起,连续开展“合规年”、“深化合规年”、“员工行为十三条禁令宣贯”、“合规内控提升年”、“合规内控强化执行年”等一系列活动,始终高度重视内部管理,持之以恒地提高管理水平,确保业务发展行稳致远。

上海银保监局党委书记韩沂指出,2019年是防范金融风险攻坚战承上启下的一年,上海银保监局提出要打造“上海银行业创建合规管理示范区”。兴业银行上海分行将始终秉持合规理念,创建系统内的合规管理示范行,不遗余力地支持上海地区的合规管理建设,为金融安全保驾护航。