兴业银行上海分行持续深入推进合规管理示范行建设

长期以来,兴业银行上海分行坚持“合规优先”,自2013年开始,陆续从“员工行为十三条禁令””“合规提升年”“合规强化提升年”“合规内控经营示范年”等主题出发,开展日积月累、持之以恒的合规内控管理工作,深入落实日常管理工作细节,不断推动各项合规工作更上新台阶。

为持续深入推进系统内的合规管理示范行建设,2020年,兴业银行上海分行启动了兴航程“制度与治理年”活动,以“制度与治理”为主线,强化合规内控管理,进一步推动高质量转型发展。

高度重视,统筹安排

该行成立“制度与治理年”活动领导小组,有效落实“一把手”负责制,由上至下贯彻落实,不断推进党建引领合规建设。全行员工紧密围绕“制度与治理”重点工作,贯彻落实“合规盈利”“合规致胜”的精神,牢固树立“人人合规”“事事合规”的理念,持续打造和完善“机构全覆盖、人员全覆盖、业务全覆盖、流程全覆盖”的法治文化体系。

紧密部署,有序推进

该行重点围绕“培育法治思维、健全法治体系、推动法治实践、加强法治监督、创新法治工具”五条路径,充分依托2016至2019年合规管理“四步曲”活动成果,贯彻落实合规内控管理“保安全、稳发展”两个目标,紧密部署、有序推进“一把手讲合规”“合规下基层”“法治谏言”等各项活动安排。

重点突出,强化执行

该行持续强化经营机构和业务部门“一道防线”的主体责任,积极对标监管要求,主动前移风险关口;充分认识当前法治环境变化形势,及时排查潜在业务风险,完善全流程风险管控,有效提升治理效能。在疫情期间,更是坚守合规内控和案防底线,做实各项合规内控管理工作,进一步强化制度执行力。

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